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收藏!图解ABS发行、存续全流程

金融二叉树 金融二叉树
2022-03-16 18:04 4342 0 0
在申报材料阶段,管理人可同时进行ABS产品推广准备工作,为ABS顺利发行做好保障。

作者:金融二叉树

来源:金融二叉树

了解ABS的发行流程,知道ABS从发行到存续管理有哪些节点,有助于更好的认识ABS,也有助于区分不同节点出现的风险。下面大家就跟着小编一起梳理一下ABS的承揽、承做、发行、成立、挂牌以及存续期管理流程吧!

一、项目策划阶段

管理人可就初步方案与中介机构预先沟通,对于一些有难点或是特殊的项目可以预先咨询交易所,提高项目承做效率。

二、申报材料制作阶段

三、材料申报及产品推广筹备阶段

在申报材料阶段,管理人可同时进行ABS产品推广准备工作,为ABS顺利发行做好保障。

四、ABS产品销售、计划成立

产品成立后管理人须在公司网站上发布成立公告,同时发送邮件披露链接至交易所相关部门。

五、申请证券代码、备案、登记

产品成立5个工作日内提交证券代码申请材料,同时报基金业协会备案。在这个阶段可同时准备初始登记材料,待取得证券代码和备案函后提交初始登记材料。

六、挂牌

七、回售流程

R日:回售申报开始日

D日:回售申报截止日

T日:投资者回收款到账日

T-2:管理人资金到账日 (管理人应于当日16:00前缴款)

八、赎回流程

T-6日:提交赎回申请材料

T-2日:管理人赎回资金到账日(管理人应于当日16:00前缴款)

T日:投资者赎回资金到账日

九、收益分配流程

T日:兑付日

管理人应于T-3日前(或约定披露日前)披露专项计划收益分配报告。

注:文章为作者独立观点,不代表资产界立场。

题图来自 Pexels,基于 CC0 协议

本文由“金融二叉树”投稿资产界,并经资产界编辑发布。版权归原作者所有,未经授权,请勿转载,谢谢!

原标题: 收藏!图解ABS发行、存续全流程

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    蒋阳兵,资产界专栏作者,北京市盈科(深圳)律师事务所高级合伙人,盈科粤港澳大湾区企业破产与重组专业委员会副主任。中山大学法律硕士,具有独立董事资格,深圳市法学会破产法研究会理事,深圳市破产管理人协会个人破产委员会秘书长,深圳律师协会破产清算专业委员会委员,深圳律协遗产管理人入库律师,深圳市前海国际商事调解中心调解员,中山市国资委外部董事专家库成员。长期专注于商事法律风险防范、商事争议解决、企业破产与重组法律服务。联系电话:18566691717

  • 刘韬
    刘韬

    刘韬律师,现为河南乾元昭义律师事务所律师。华北水利水电大学法学学士,中国政法大学在职研究生,美国注册管理会计师(CMA)、基金从业资格、上市公司独立董事资格。对法律具有较深领悟与把握。专业领域:公司法、合同法、物权法、担保法、证券投资基金法、不良资产处置、私募基金管理人设立及登记备案法律业务、不良资产挂牌交易等。 刘韬律师自2010年至今,先后为河南新民生集团、中国工商银行河南省分行、平顶山银行郑州分行、河南投资集团有限公司、郑州高新产业投资基金有限公司、光大郑州国投新产业投资基金合伙企业(有限合伙)、光大徳尚投资管理(深圳)有限公司、河南中智国裕基金管理有限公司、 兰考县城市建设投资发展有限公司、郑东新区富生小额贷款公司等企事业单位提供法律服务,为郑州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板挂牌、定向发行股票、股权并购等提供法律服务。 为郑州信大智慧产业创新创业发展基金、郑州市科技发展投资基金、郑州泽赋北斗产业发展投资基金、河南农投华晶先进制造产业投资基金、河南高创正禾高新科技成果转化投资基金、河南省国控互联网产业创业投资基金设立提供法律服务。办理过担保公司、小额贷款公司、村镇银行、私募股权投资基金的设立、法律文书、交易结构设计,不良资产处置及诉讼等业务。 近两年主要从事私募基金管理人及私募基金业务、不良资产处置及诉讼,公司股份制改造、新三板挂牌及股票发行、股权并购项目法律尽职调查、法律评估及法律路径策划工作。 专业领域:企事业单位法律顾问、金融机构债权债务纠纷、并购法律业务、私募基金管理人设立登记及基金备案法律业务、新三板法律业务、民商事经济纠纷等。

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