作者:金融二叉树
来源:金融二叉树
了解ABS的发行流程,知道ABS从发行到存续管理有哪些节点,有助于更好的认识ABS,也有助于区分不同节点出现的风险。下面大家就跟着小编一起梳理一下ABS的承揽、承做、发行、成立、挂牌以及存续期管理流程吧!
一、项目策划阶段
管理人可就初步方案与中介机构预先沟通,对于一些有难点或是特殊的项目可以预先咨询交易所,提高项目承做效率。
二、申报材料制作阶段
三、材料申报及产品推广筹备阶段
在申报材料阶段,管理人可同时进行ABS产品推广准备工作,为ABS顺利发行做好保障。
四、ABS产品销售、计划成立
产品成立后管理人须在公司网站上发布成立公告,同时发送邮件披露链接至交易所相关部门。
五、申请证券代码、备案、登记
产品成立5个工作日内提交证券代码申请材料,同时报基金业协会备案。在这个阶段可同时准备初始登记材料,待取得证券代码和备案函后提交初始登记材料。
六、挂牌
七、回售流程
R日:回售申报开始日
D日:回售申报截止日
T日:投资者回收款到账日
T-2:管理人资金到账日 (管理人应于当日16:00前缴款)
八、赎回流程
T-6日:提交赎回申请材料
T-2日:管理人赎回资金到账日(管理人应于当日16:00前缴款)
T日:投资者赎回资金到账日
九、收益分配流程
T日:兑付日
管理人应于T-3日前(或约定披露日前)披露专项计划收益分配报告。
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原标题: 收藏!图解ABS发行、存续全流程