公共选择理论的评价及运用局限.docx

May，２０15UNIVERS２8Ｎｏ〃3DOI:10.13747/jki.bdxyxb.2015.03.004公共选择理论的评价及运用局限（莆田学院，福建莆田351100）公共选择理论研究三个基本问题：利益集团追求自身利益导致政府失灵的必然性，在公共政策中的评价，立宪民主中的运用。公共选择理论在中国运用受到局限是因为：中外政治环境不同，中外研究基础存在差异；中国的政治阶层的模糊性和利益集团的不明显化；国内还没有形成这一理论研究和发展的学派和大家;缺少研究这一理论的学术氛围。关键词：公共选择理论；个人主义；经济人假定；交易政治；立宪民主中图分类号：D0-05文献标志码：674－2494（２15）０3－０019－05公共选择理论的内容与研究方法公共选择理论在经济学和政治学界算作人尽皆知和耳熟能详的理论。1938年柏格森在其《福利经济学可能前景的重述》中被提出来，到英国经济学家邓肯布莱克1848年发表《论集体决策原理》为公共选择理论奠定基础，再到布坎南运用公共选择理论论证经济学和政治决策理论的契约和宪法基础而获得1986年度诺贝尔经济学奖，公共选择理论的研究与运用日趋繁荣。公共选择理论的基本内容可以概括为把传统的经济理论的分析方法运用到政治领域进行分析，也可以认为是选民、政治人物以及政府官员的一种政治、行政领域的经济行为，即假设他们是如同市场上出于私利而采取行动的个人，在政治与行政领域追求个人或集体利益的最大化。用丹尼斯缪勒的话说“可以定义为非市场决策的经济学研究”。公共选择理论从被发现的那天起就注定了不单是研究经济的理论，是介于经济与政治之间，主要用经济分析方法研究国家在干预经济中的作用，可以称之为政治经济学。公共选择理论研究主题从最初的直接民主中的公共选择问题到高级阶段的宪政经济分析，涉及到社会选择规则、投票规则与投票行为、代议制民主中的政党竞争与选举、官僚机构的动机与行为、寻租问题、搭便车行为、宪政改革等等。但其研究方法上永远围绕公共选择的方法论，被布坎南称之为公共选择的“hardore”，即用方法论的个人主义、经济人假定和交易政治三个基本分析方法进行政治领域的分析。方法论的个人主义认为人类的一切活动应该从个体角度理解和出发，社会是个人追求总量的效果，国家和政治也是个人寻求自身利益的机构，集体行动是个人为了自身利益而承诺遵守相应规则的行动，集体行动是个人利益得以实现的工具。经济人假定认为对于在经济和政治市场上活动的同一个人来说，不可能按照两套价值标准和行动动机进行活动，即假设在经济市场上的个人是典型的经济人，他受到利己主义的影响，去追求效用的最大化。而政治市场上，政治家和政府官员是高尚的利他主义者，能够为社会或者集体的利益最大收稿日期：5－03－27作者简介：选（1979-），女，山东烟台人，讲师，管理学博士，主要研究方向为社会政策、社会保障。化而损害或忽视自身的利益。这在逻辑上是矛盾的。不过，按照布坎南的说法，虽然集体活动中个人行为是受效用最大化动机的驱使，但是只要个人与群体的最终决定达不到让所有个人的效用函数相。或者说集体行动中的协同一致，存在利己主义和利他主义，并且能够在集体中促进个人效用达到最大化。交易政治类似于经济市场上的商品交换模式。在政治中，不是国家、团体和党派之争而是团体之间与组成团体的个人之间的，出于自利而进行的交易过程布坎南认为，在‚经济‛与‚政治‛之间，‚市场‛与‚政府‛之间，‚私营部门‛与‚共营部门‛之间很难划出界限。‚公共选择交换范例最后制造模式政治，但它不一定提供一组凭经验可驳倒的假设，政治和政治制度唯一或主要地可归因于复杂交公共选择理论的研究方法或者说方法论是公共选择理论形成与发展的核心，如同经济学中经济人假设前提，物理学中万有引力的假设一样，没有方法论就不存在公共选择理论。因此，很多学者对公共选择理论的研究与深入是从方法论入手的，比如阿罗的不可能定理从经济人假定说明在民主的制度下不可能得到令所有人都满意的结果。皮考克从交易政治方法入手分析了政治三大市场上选票、选民、政策执行的过程。AmartyaSen在阿罗的基础上解决了‚投票悖论‛，引入了‚个人选择‛，并且发展方法论上的个人主义，认为个人的满足感可以比较和度量，间接地丰富了公共选择理论的内容。公共选择理论的研究问题从诸多的基于公共选择理论的研究的问题来看，理论的核心是运用经济学的思维方式分析政府管理与集体决策过程所涉及的诸多问题。大致的角度分为以下几个方面。利益集团追求自身利益导致的政府失灵的必然性与问题分析在公共选择理论学者看来，同市场失灵一样，政府也会失灵，而且政府失灵可能造成社会更大的资源浪费。政府失灵是指政府在力图弥补市场缺陷的过程中，采取立法、行政管理以及各种经济政策手段，最终导致由于政府干预，经济的效率低下，社会福利损失。政府失灵可以由政府的寻租行为、僚制本身、府际间的竞争、权力的过度扩张以及追逐高层福利等所导致。本文仅对前两个原因进行说对寻租问题进行系统探讨的是戈登塔洛克，他在《寻租———对寻租活动的经济学分析》中精确地讲到寻租是指‚那种利用资源并通过政治过程获得特权从而构成对他人利益损害大于租金获得者收益的行为‛简单地说就是资源垄断者的又一轮利益分配。寻租的存在同政府在经济中的活动范围和领域有关。公共选择理论者对寻租现象的分析和研究，提出了遏制寻租行为的方法：一是政府要从某些公共产品提供领域中退出，避免在这些领域中存在寻租现象。二是法律在监督公共产品提供方同官僚体制本身导致的政府失灵问题主要源于五个方面：组织内的公共物品供给不足、组织内的外部性问题、组织内的信息不对称、垄断供给和不确定性导致公共组织内部的市场失灵，其直接后果是组织内部市场的不完全性。具体表现为：一是官僚机构垄断公共物品的供给，缺乏竞争，例如软政权化的局面，无效率状态。二是政府官员缺乏追求公共利益的动机，只是注重自己官位升迁，扩大自己的势力范围。三是类似于寻租行为，公众对政府监督不够，信息不完全或者反向行为导致监督失败。四是官僚制阻止创新。五是政府间的竞争，地方政府之间关于资源和权力的讨价还价。对公共政策进行评价公共选择理论的运用者在对政府失灵分析的基础上，进而对民主政治过程中公共政策制定、实施进行评价，探讨导致公共政策失败的深层次原因。公共选择理论学者认为，决策过程比结果更重要，规则决定政策，应重视制定政策过程的约束规则建设，公共政策过程是决策参与者行为的选择过程公共选择理论把政府当作是一个有自身利益的实体,政府失败是不可避免的。经过公共选择学者的分析，政策失败的原因在于决策制定中的监督机制不健全以及缺乏竞争与激励机制等。因此，公共选择理论学者认为，要防止公共政策的失败，更多的是从政策制定的源头上去补救。如布坎南认为要在提供公共物品的公共部门恢复自由竞争秩序，改善政府官僚体制的运转效率。具体可以采用两种方 一是在行政管理体制内部建立健全竞争的组织结构，营造竞争的氛围， 促使不同的部门提高本身 的工作效率，并且可以对其各个行政部门的实际费用加以控制，从而能够降低政府行政部门的管理成 本。二是在行政部门当中，建立并实施一种能够发挥个人积极性的激励制度，尤其是要充分调动高级 行政主管的主观能动性，使其最大可能、最大限度地挖掘自己的潜力 同时，在政策制定时期要加强居民参与民主机制， 适当对政府官员行为进行法律约束和限制，这也就引申到公共选择理论对立宪民 主的分析。 在立宪民主中的运用用公共选择理论对立宪民主进行分析最具代表性的是布坎南， 立宪民主可以说是布坎南在探讨 国家理性过程中发展了公共选择理论。公共选择理论在非立宪研究阶段集中分析各种政治选择结构， 以及这些政治选择的内在行为， 为一般立宪研究初步必要的阶段。布坎南指出， 公共选择视角包括 个重要的要素，一是把‚政治活动‛ 概念化为‚交换‛， 另一个是把经济学家效用最大化行为模式扩大到 政治选择。‚一致同意的原则‛ 成为判断立宪中公共选择是否有效率的标准 。《同意的计算》是立宪民主理论的经典， 在书中， 布坎南论述了通过宪法限制政府机构行使权力的可能 10]。布坎南对政府失灵 的几种主要表现形式及其根源进行了较为深入的剖析。 同时，‚市场失灵‛ 是公共选择研究的核心内容， 政府的失败与资本主义政府干预行为的局限性也是西方社会面临的困境 而救治的途径就是‚立宪改革‛。 立宪和修宪是一种公共选择过程。 但是这里的‚宪‛ 不单是我们传统意义上的‚宪法‛ 它更多地表示为规则， 即规则制度的选择过程与产生过程。布坎南强调，立宪过程必须构造和设计出最大限 地限制以剥削方式追求个人利益的规则，只有这样， 才能引导个人利益促进整个社会利益的规范化和 制度化。 制度规则的形成要通过一致同意的检验， 如果给定任何非全体一致的决策规则， 则集体行动 往往会造成外部成本。 经一致同意的决定最为公平， 不会对任何人的利益造成伤害。 布坎南对政治 政府失灵的分析以及对立宪改革的主张，促成了西方国家考虑削减预算和减少公共部门规模， 推动了 公共部门的改革， 以及公共服务和产品的民营化与市场化。 学者对公共选择理论的具体评价公共选择理论经历 50 年的发展， 在西方经济学和公共管理学中都占有一席之地， 而且在经济学 中被列为十大经济学派之一， 公共管理学中被认为是重要的支撑性理论。 它的独特之处在于用经济学 的方法分析研究政治过程。 法国学者亨利勒博日 把公共选择的贡献归纳为三个方面：一是公共选择理论的著作有助于提 高经济人范式的科学用途； 二是公共选择理论在个人行为与集体选择理论之间重新架起了一座桥 三是公共选择理论有助于更好地了解现在国家规模增长的原因。美国经济史学家道格拉斯C诺 斯认为： 公共选择理论在解释政治决策方面其成功是有限的； 利益集团的政治学不能有效地解释选举 行为； 意识形态的考虑似乎 可以说明大多数政治决策和司法决策。 英国经济学家洛克斯利认为， 南的研究方法包含着他的信念，现在还很难断定， 布坎南的信念为我们指明了解决当前问题的出路呢 还是一种不切实际的幻想。 经济学家内尔桑德蔓却认为布坎南是我们这个时代最有影响的经济学家， 他创造了研究经济学和公共政治学的新方法。 布坎南关于经济学和政治学之间关系的见解已经对全 体同行有重要的可能是永久的影响 中国的学者方福前认为，‚如果说用‘经济人’假说来描述经济活动中的人尚有局限性的话， 那么， 用‘经济人’ 范式来刻画政治活动中的人就有更大的局限性。‛