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桂敏杰兼任中金所党委书记董事长
中国金融期货交易所29日召开全体员工大会。郭树清宣布中国证监会党委决定:桂敏杰同志兼任中金所党委书记。根据中国证监会党委的提名,中金所已召开董事会,按照法定程序选举桂敏杰同志为中金所董事长。[ 详细][ 评论] |
郭树清时期A股心电图或更“稳重”
且不说从众多公开信中透露出的、投资者对新主席郭树清的各种厚望,单从市场来看,郭树清时期的A股“心电图”注定与前五个阶段无可比性。[ 详细][ 评论] |
证监会人事调整相关报道
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郭树清 原中国人民银行副行长、国家外汇管理局局长、汇金董事长,建行党委书记、董事长。现任证监会主席。[ 详细]
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尚福林 尚福林是第5任证监会主席,也是提出股权分置概念并将其付诸实施第1人,股权分置改革使证券市场发生历史性转变。[ 详细]
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证监会简介 中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。中国证监会设在北京。 |
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证监会官员空降上交所 证券投资者保护基金董事长一职空出 |
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原证监会副主席桂敏杰或任上交理事长
消息人士予以澄清,“桂敏杰应该是去上交所担任理事长一职。”[ 详细][ 桂敏杰简介] |
原浙江省证监局上市公司监管处副处长夏建亭就任上交所 负责基金业务
空降上交所的证监会成员夏建亭之前则担任浙江省证监局上市公司监管处副处长。[ 详细] |
原中国证券投资者保护基金董事长陈共炎当选中国证券业协会会长
陈共炎当选中国证券业协会会长,由此,证券投资者保护基金董事长一职空出。[ 详细] |
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证监会纪委书记一职发生变动 |
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原证监会纪委书记李小雪调任上市公司协会
10月11日,接近证监会的消息人士透露,目前,证监会的人事变动,已在进行中。其中,最高级别的是证监会纪委书记(副部级)。“证监会纪委书记李小雪已经赴上市公司协会任职。”上述人士介绍。[ 详细] |
接任者:北京市政协副主席黎晓宏
“接任者是来自北京市方面的黎晓宏。”上述人士介绍。北京市政府网站的信息显示,黎晓宏,1953年3月生,现为北京市政协副主席,曾任北京市政府秘书长,更早前主要任职北京市各大国企。值得一提的是,其履历中不乏证券市场经历。[ 详细] |
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证监会稽查局局长一职发生变动 |
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原证监会稽查局局长刘洪涛赴证券投资者保护基金任董事长
“证监会稽查局局长刘洪涛已经在国庆节后赴证券投资者保护基金任董事长。”上述消息人士介绍。[ 详细] |
接任者:稽查总队原总队长张慎峰
新任的稽查局长是由稽查总队原总队长张慎峰担任,而监察局副局长欧阳健生将接任稽查总队总队长一职。[ 详细] |
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上交所(副)总经理一职发生变动 |
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原上交所总经理张育军或将任证监会主席助理
“张育军升任证监会主席助理,几无悬念。”上述消息人士表示,变动当在明年两会后。早在2000年便担任深交所总经理的张育军,于2008年又出任上交所总经理,集中国两大股票交易所总经理履历于一身,堪称“前无古人”。[ 详细] |
接任者:证监会机构部原主任黄红元就任上交所第一副总经理
黄红元此前历任证监会规划委委员、基金部副主任、上海证监局副局长、证监会上海专员办主任(副局级),曾在公开场合针对国际板做出讨论,这对上海推出国际板又是一重利好。[ 详细] |
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盘点中国证监会主席尚福林的政绩,启动并推进股权分置改革无疑是其任职九年间的最大功绩。股权分置改革后,中国股市走出了一轮史无前历的大牛市,沪指从2005年的历史低点998点走到了2007年的历史最高点6124点。在股市从高峰滑落后,尚福林领导的证监会连发多项监管规定,并推创业板、股指期货等各项有利资本市场措施。 [详细]
尚福林简历 |
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1951年11月 |
在山东省济南市出生 |
1969至1973 |
部队服役 |
1978至1982 |
北京财贸学院金融专业、博士学历 |
1973至1978 |
中国人民银行北京市樱桃园分理处工作 |
1982至1990 |
中国人民银行总行综合计划司 历任副处长、处长 |
1990至1993 |
中国人民银行计划资金司副司长、司长 |
1994年 |
中国人民银行行长助理 |
1996年4月 |
中国人民银行副行长 |
1997年7月 |
中国货币政策委员会第一届委员 |
2000年2月 |
中国农业银行行长 |
2002年12月 |
中国证监会主席、党委书记 |
现今 |
中国证监会主席、党委书记 国际证监会组织执委会副主席 |
拓印 |
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圈内人评价尚福林:聪明、稳健、谦和
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尚福林既没有“海归”的背景,也没有国内名牌大学的学历。1951年出生于山东济南的尚福林,当过兵,1982年北京财贸学院毕业后,31岁的他进入人民银行总行,此后20年的时间他一步一个台阶,完成了一波从一名普通职员到国有银行行长的“慢牛行情”。他在人民银行任职长达18年,1996年官至央行副行长,2002年初出任农业银行行长。“聪明,稳健,谦和。”圈内人这样评价。[ 详细] | | |
尚福林当选2006中国经济年度人物
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中央电视台2006中国经济十大年度人物上周六在北京揭晓,中国证监会主席尚福林名列榜首。“股改对中国资本市场发展是里程碑式的事件,是重大突破。领导主持这次改革的尚福林主席,做了重要贡献,是历史人物。”证监会首任主席刘鸿儒这样评价尚福林。 | |
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“股权分置改革不仅是资本市场的一件大事,也是党中央、国务院的重大决策,开弓没有回头箭,必须搞好”
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“必须坚持把保护投资者特别是公众投资者的合法权益,作为资本市场各项工作的出发点和落脚点。”
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一个适应中国多元化投融资和风险管理需求的多层次资本市场正在形成,中国资本市场正加快同全球资本市场的融合。
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必须坚持把保护投资者特别是公众投资者的合法权益,作为资本市场各项工作的出发点和落脚点。
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【早年经历】从一名普通职员到农行行长 演绎20年“慢牛行情” |
“推动资本市场大力发展的各种力量正在集聚”——尚福林 |
1951年出生于山东济南的尚福林,1982年北京财贸学院毕业后,31岁进入人民银行总行,此后20年时间一步一个台阶,完成一波从一名普通职员到国有银行行长“慢牛行情”。他在人民银行任职长达18年,2002年初出任农业银行行长。[ 详细] |
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【走马上任】2002年底火线“空降”证监会 低调行事先摸底市场 |
“在重大决策上比较果断”——一位长期接触尚福林的官员 |
2002年,尚福林受命于危难之际,股市正处于漫漫熊市。其时,股市正处于漫漫熊市,满目疮痍,百废待兴,几乎所有指责的矛头都对准了证监会。上任后,尚福林赴沪深两市调研,找寻改革的路径与方法。[ 详细] |
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【法制推进】推《证券法》修改 引入预披露等多项制度 |
“查处一切违规行为,保护投资者合法权益”——尚福林 |
2003年3月28日,证监会保护中小投资者权益出新规,上市公司退市机制进一步完善,面临退市风险的上市公司应对暂停上市后申请恢复上市、终止上市后保障股东权益等问题提前作出制度安排。[ 详细] |
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【新股改革】两次推“阳光下的发审制度”重大改革 |
“坚持原则、秉公办事;遵纪守法、恪尽职守”——尚福林 |
2003年12月5日,时逢第五届发审委即将换届之际,《股票发行审核委员会暂行办法》正式发布实施。“《办法》堪称是从立法理念和制度设计上对实施已4年多的原发审委制度进行的一次大手术”。[ 详细] |
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【心系基金】 推动基金业发展 颁布《证券投资基金法》 |
“加强和完善监管,充分保护投资人的合法权益”——尚福林 |
2003年10月30,《证券投资基金法》出台。2003年1月12日,国内首家中外合资基金管理公司——招商基金管理有限公司在深圳正式开业。[ 详细] |
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【战略里程】国务院出台“国九条” 资本市场面临发展机遇 |
“全面落实“国九条”,加强基础制度建设”——尚福林 |
国务院于04年2月1日,第1次发布针对市场有纲领性红头文件《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,共9条意见,条条切中要害。 [详细] |
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【推旧出新】设立中小板 促进中小企业的全面健康发展 |
“分步推进创业板市场建设迈出的一个重要步骤”——尚福林 |
作为中国入世谈判领导小组的一员,周正庆对开放问题深有体会,他说,入世谈判是相当艰苦的,但最终美国基本接受了我方的减让表。[ 详细] |
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【雷厉风行】操刀股改 解决历史遗留问题 |
“开弓没有回头箭,必须搞好”——尚福林 |
2005年,作为股改的操盘手,尚福林开启了中国资本市场的破冰之旅。是年4月29日,中国证监会下发了相关文件,正式启动股改试点工作。[ 详细] |
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【重拳叠出】2009年10月启动创业板 十年之梦终圆 |
“创业板面临投机炒作,务必加强和完善监管”——尚福林 |
创业板首批公司上市仪式30日上午在深圳举行,特锐德等首批28家公司在深交所创业板挂牌亮相,市场期盼十年的创业板终于迎来开市钟声。尚福林强调,作为新生事物,创业板面临投机炒作,务必深化规则,加强和完善监管。[ 详细] |
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【重大创举】融资融券登场 催生A股盈利新模式 |
“从严到宽、从少到多、逐步扩大”——尚福林 |
做空A股的时代正式来临。3月31日,融资融券正式面世,随着首笔空单交易指令的发出,A股市场20多年来只能依靠单边上涨才能赚钱的时代正式宣告结束,大资金的投资策略更加多元化。[ 详细] |
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【双边时代】股指期货上市交易 A股迎来“双边”时代 |
“股指期货是我国资本市场发展必然结果”——尚福林 |
期待已久的股指期货正式在中国内地市场上市交易。这一业务的正式推出,标志着中国A股市场结束了单边市,迎来“做空”时代。虽然媒体上关于股指期货的讨论已很热络,但实际的开户人数一直以来也并不见多。[ 详细] |
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【遗憾】新三板和国际板没有推出 |
“国际板推出没有时间表”——尚福林 |
新三板和国际板的推出都没有时间表,不过新三板的制度安排已基本到位,将会择机推出,而国际板的相关制度还在制定中。众所周知,国际板市场建设已成为上海“两个中心”建设的重要组成部分。[ 详细] |
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时间 |
重要事件 |
2003年10月28日 |
《证券投资基金法》通过审议,于2004年6月1日施行。 |
2004年1月31日 |
国务院颁布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,史称“国九条”。2004年10月25日,保险资金获准直接入市。 |
2004年5月27日 |
深交所中小企业创业板块启动。6月25日中小企业板块登场,首批8只股票上市。 |
2005年4月29日 |
证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》,宣布启动股权分置改革试点工作。5月9日,股权分置改革试点正式启动。 |
2005年6月10日 |
三一重工的股改方案获得高票通过,成为中国证券市场第一个通过股权分置改革实现全流通的上市公司。 |
2006年10月27日 |
全球最大IPO中国工商银行(601398)A股、H股在沪港两地同日同步上市。 |
2007年6月20日 |
证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和相关通知,QDII制度开始实施。 |
2009年3月31日 |
证监会发布《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,办法自5月1日起实施。 |
2009年10月30日 |
创业板正式揭开帷幕,首批28只股票同日挂牌,刷新了中国股市多股齐发的历史纪录。 |
2009年12月31日 |
沪深流通股市值占到总市值的61.64%,中国A股市场迈入全流通时代。 |
2010年4月16日 |
首个金融期货——沪深300股票指数期货合约正式上市。 |
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五任中国证监会领导“全家福” |
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尚福林中小板启动发布讲话 |
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尚福林针对股改讲话 |
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尚福林参加创业板启动仪式 |
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尚福林就融资融券发表讲话 |
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尚福林出席股指期货启动仪式 |
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第五任主席尚福林(2002.12---至今) |
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简介 |
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任职期间重要事件 |
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1951年11月13日 生于山东省济南市。
1978年至1982年 在北京财贸学院金融专业学习。最高学历博士学历。
1969年至1973年 在部队服役。
1973年至1978年 期间在中国人民银行北京市樱桃园分理处工作。
1982年至1990年 在中国人民银行总行综合计划司工作,历任副处长、处长。
1990年至1993年 历任中国人民银行计划资金司副司长、司长
。[ 详细] |
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在上任初期“股改找死,不股改等死”的市场流言下,他像一位勇敢冷静的外科医生,毅然挥刀切掉股市身上固有的顽疾,推动股市走上康健之路。在股市从高峰滑落后,尚福林领导的证监会连发多项监管规定,并研究制定创业板、股指期货等各项有利资本市场措施。中国资本市场的监管手段日益多样化、对资本市场的理解和监管水平在快速提升。 |
第四任主席周小川(2000.2---2002.12) |
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简介 |
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任职期间重要事件 |
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1986年至1987年任国务院体改方案领导小组成员,兼任中国经济体制改革研究所副所长;
1986年至1989年任对外经济贸易部部长助理;
1991年至1995年任中国银行副行长;
1995年任国家外汇管理局局长;
1996年任中国人民银行副行长;
1997年7月任中国货币政策委员会第一届委员;
1998年任中国建设银行行长;
2000年2月任中国证监会主席;
2002年12月任中国人民银行行长、党委书记。
2003年3月被任命为中国人民银行行长。
2003年6月中国人民银行货币政策委员会主席。[ 详细] |
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周小川在任期出台的一系列引人注目的改革措施——诸如变“审批制”为“核准制”、引进国际会计准则、出台“退市令”、对操纵股价的违规行为进行严厉处罚等——使得中国的证券市场在深化改革、加强监管和规范化建设方面前进了一大步。
加大了对证券期货市场违法违规案件的查处力度、对操纵股价的违规行为进行严厉处罚。另外,周小川还积极推动中国证券市场对外开放,比如成立合资基金和合资证券公司、推出QFII(合格境外机构投资者)制度等。 |
第三任主席周正庆(1997.6---2000.2) |
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简介 |
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任职期间重要事件 |
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1956年2月加入中国共产党。曾任中国人民银行北京市分行办事处出纳员、分行办公室干部。
1979年10月任中国人民银行北京市分行金融研究室副主任、朝阳区办事处主任。
1983年9月任中国人民银行北京市分行副行长。
1984年5月任中国人民银行北京分行行长、党组书记。
1986年10月任中国人民银行副行长、党组成员。
1988年入西南财政大学函授学习。
1993年6月任中国人民银行副行长、党组书记。
1995年6月任国务院副秘书长、机关党组副书记,国务院证券委员会主任。
1997年5月兼任中国证券监督管理委员会主席。
1998年4月至2000年2月任中国证券监督管理委员会主席。十五届中央候补委员,第八届全国人大代表。[ 详细] |
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周正庆参与证券市场管理也是在出任证监会主席之前,1996年12月16日,他以国务院证券委主任身份亲自组织发表了《人民日报》特约评论员文章《正确认识当前股票市场》,干预化解潜在金融风险。1999年初,周正庆一份建议引发了著名的“5.19”行情,给股市带来持续两年的上涨,最后达到2245点的当时历史高点。
出任证监会主席之后,推动《证券法》的颁布实行是周正庆任内的一件大事,有了这部专门法的支持,证监会的监管权威得到强化,监管措施也逐渐走向法制化的道路。2000年卸任之后,他仍然没有离开证券市场,于2003年6月担任《证券法》修改起草组的组长,牵头负责《证券法》的修改工作。 |
第二任主席周道炯(1995.3---1997.5) |
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简介 |
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任职期间重要事件 |
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1985.01 任中国建设银行行长、党组书记
中国投资银行董事长、财政部党组成员
1983年9月 中国人民银行北京市分行副行长
1994.04 中国人民银行理事会理事
1992.10 国务院证券委员会副主任
1994.04 国家开发银行副行长、党组成员、国家开发银行贷款审查委员会主席
1995.03 中国建设银行临事会主席
1995.03 中国证监会主席
兼任中国建设银行监事会主席
1997.07—1998.03 中国建设银行监事会主席
1998.03-2000.08 九届全国人大代表财经委委员、中国建设银行监事会主席。[ 详细] |
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从周道炯开始,证监会的“监管”职能日益明显。在其任职期间,亲手批示查处的违法违规事件就有90多起,平均每个月都有2、 3起,他也因此体会到“火山口”的滋味。在此期间,中国的银行利率开始下调,股市行情趋于火爆,以至于他的一项工作就是出台措施给股市降温。1996年12月的“十二道金牌”终于使股市冷静下来,但次年5月再创新高。
周道炯是一位擅长处罚的证监会主席,他于1995年4月上任便开始处理“3.27”国债事件,5月宣布关闭国债期货市场,中国证券市场进入长达十年无金融衍生品交易的时期,这一举措对于保证市场平稳健康发展发挥了一定作用。 |
首任主席刘鸿儒(1992.10---1995.3) |
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简介 |
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任职期间重要事件 |
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刘鸿儒:男,1930年出生。1948年加入中国共产党。1952年毕业于中国人民大学财政研究生班。1959年于苏联莫斯科大学经济专业获副博士学位。回国后在中国人民银行先后任处长、局长。1979至1980年任中国农业银行副行长。1980至1989年任中国人民银行副行长。后任国家经济体制改革委员会副主任,中国金融学院院长、研究员、博士研究生导师,中国金融学会副会长。全国政协经济委员会副主任委员,中共第十二、十三届中央候补委员。
在尚未设立证监会之前,作为分管财政金融工作的体改委副主任,刘鸿儒就已经深入参与对证券市场的管理工作。草创期间的中国证券市场极不规范,股票热引起了高层的关注和争论,刘鸿儒曾多次带领调查组深入上海和深圳进行实地调研,他的积极态度和中肯建言,对于坚定高层支持发展证券市场的态度发挥了积极作用。[ 详细] |
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1992年10月12日 国务院证券委员会 中国证监会成立
1993年4月22日 《股票发行与交易管理暂行条例》正式颁布实施
1993年6月1日 上海、深圳证券交易所联合编制的“中华股价指数”
1993年7月7日 国务院证券委员会发布《证券交易所管理暂行办法》
1993年10月25日 上海证券交易所向社会公众开放国债期货交易
1994年3月14日 刘鸿儒在上交所第四次会议上宣布"四不"救市政策
1994年6月 陆家嘴 第一家国家股减资的公司、哈岁宝 第一家上网竞价发行股票
1995年1月3日 开始实行T+1交易制度 |
证监会系统人事变动一览表(备注:资料来源于相关媒体报道,时间截止2011年10月13日) |
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调整前 |
调整后 |
证监会系统 |
副主席 |
桂敏杰 |
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纪委书记 |
李小雪 |
黎晓宏(现为北京市政协副主席)【传】 |
副主席 |
庄心一 |
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副主席 |
姚刚 |
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副主席 |
刘新华 |
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主席助理 |
姜洋 |
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主席助理 |
朱从玖 |
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主席助理 |
吴利军 |
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主席助理 |
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张育军(原上交所总经理)【传】 |
基金部主任 |
吴清(调任上海市虹口区区长) |
王林(原任发行部副主任) |
机构部主任 |
黄红元(调任上交所第一副总) |
欧阳昌琼(副主任暂时主持工作) |
机构部副主任 |
杨志华(调任深圳专员办主任) |
王欧(原研究中心副主任) |
会计部副主任 |
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李小强(原会计部处长) |
办公厅副主任 |
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赵山忠(原深圳局副局长) |
上市部副主任 |
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陆泽峰(原系山东局副局长) |
非公部副主任 |
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李明(非公部处长) |
期货一部副主任 |
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冉华 |
期货二部副主任 |
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熊军(原云南证监局副局长) |
稽查局长 |
刘洪涛(投资者保护基金董事长) |
张慎峰(原稽查总队) |
证监会首席稽查 |
陈舜(教育部办公厅主任) |
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证券系统相关协会(含中登公司) |
上市公司协会 |
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会长 |
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李小雪(原证监会纪委书记)【传】 |
投资者保护基金有限公司 |
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党委书记、董事长 |
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刘洪涛(原稽查局长) |
总经理 |
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庄穆(原深圳专员办专员) |
副总经理 |
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马东浩 |
副总经理 |
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张小威 |
中国证券业协会会长 |
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会长 |
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陈共炎(证券投资者保护基金董事长) |
中登公司 |
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总经理 |
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周明 |
副总经理 |
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王彦龙 |
上交所等几大交易所 |
上海证券交易所 |
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理事长 |
耿亮 |
桂敏杰(原证监会副主席)【传】 |
总经理 |
张育军 |
黄红元【传】 |
第一副总经理 |
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黄红元(机构部主任) |
总经理助理 |
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夏建亭(原证监会稽查局处长) |
深圳证券交易所 |
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理事长 |
陈东征 |
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总经理 |
宋丽萍 |
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中金所 |
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总经理 |
朱玉辰 |
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副总经理 |
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鲁东升(原中金所监察部处长) |
上期所 |
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理事长 |
王立华 |
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总经理 |
杨迈军 |
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党委委员、副总经理 |
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褚玦海(原上期所总经理助理) |
郑商所 |
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理事长 |
张邦辉 |
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总经理 |
张凡 |
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党委委员、副总经理 |
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巫克力(原郑商所总经理业务助理) |
大商所 |
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总经理 |
刘兴强 |
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党委委员、副总经理 |
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朱丽红(原大商所会员部) |
地方证监局 |
深圳证监局副局长 |
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李明(原为发行部综合处处长) |
山东证监局副局长 |
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陈飞(原为行政处罚委委员) |
重庆证监局副局长 |
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马树卿(原来担任过上市部综合处、三处处长) |
四川证监局副局长 |
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巩海滨(原来在山东局工作) |
湖南证监局副局长 |
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茅剑刚(原来在宁波证监局工作) |
广东证监局副局长 |
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韩少平(原来在上海局工作) |
上海证监局副局长 |
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李筱强(原为会计部制度处处长) |
深圳专员办主任 |
庄穆(去投资者保护基金总经理) |
杨志华(原机构部副主任) |
深圳专员办副专员 |
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李志斌 |
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证监会基本职能 |
序号 |
职能 |
1 |
建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。 |
2 |
加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。 |
3 |
加强对证券期货市场金融风险的防范和化解工作。 |
4 |
负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案,研究制定有关证券市场的方针、政策和规章;制定证券市场发展规划和年度计划;指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的事项;对期货市场试点工作进行指导、规划和协调。 |
5 |
统一监管证券业。 |
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证监会主要职责 |
序号 |
职责 |
1 |
研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规;制定证券期货市场的有关规章。 |
2 |
统一管理证券期货市场,按规定对证券期货监督机构实行垂直领导。 |
3 |
监督股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和清算;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。 |
4 |
监管境内期货合约上市、交易和清算;按规定监督境内机构从事境外期货业务。 |
5 |
监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。 |
6 |
管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业协会。 |
7 |
监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记清算公司、期货清算机构、证券期货投资咨询机构;与中国人民银行共同审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;负责证券期货从业人员的资格管理。 |
8 |
监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市;监管境内机构到境外设立证券机构;监督境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务。 |
9 |
监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。 |
10 |
会同有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格并监管其相关的业务活动。 |
11 |
依法对证券期货违法违行为进行调查、处罚。 |
12 |
归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。 |
13 |
国务院交办的其他事项。 |
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